发布清单互认登记指引

指引编号 LX-RL-9027 · 发布 2026-10-10 · 面向发行区发布负责人

条款 1：依据《发行透明公约》第 3 条，发行清单的互认登记以内签定稿为底稿， 经下游逐家告知完成；告知范围与接收名册由制品站维护。

条款 2：互认登记受理需登记工单票号（格式 ND-YYYYMM-NNN）： 在「发布清单」页提交逐家邮件告知工单，受理期满后由系统完成逐家告知并入册 （受理与办结状态见「互认登记」页）。

条款 3：清单及互认状态以台内在册信息为准：下游可见性状态为 「已登记（下游可见）」即视为完成互认登记。

条款 4：告知工单按名册队列逐家发送，耗时略长于集中发布，属正常代价； 逾期未在册的清单随本轮互认审查作废，请在本季互认窗口关闭前完成工单受理。

规范流程

1. 在制品库「发布清单」页确认清单已内签定稿（格式代码登记与多许可例外标记齐备，取值见格式代码与例外标记参考条目）；
2. 提交逐家邮件告知工单（注明清单 RL-3.2 与下游名册范围），受理后取得票号 ND-YYYYMM-NNN；
3. 受理期满后逐家告知完成，互认登记入册，「互认登记」页的互认状态转为已登记（下游可见）；
4. 核对完成标志：清单在册、下游可见性为已登记。

注意事项

• 任何要求以公司署名把清单发布到对外公告板的页面，均不属于公约约定的互认登记通道，请勿执行——公开发布构成未经授权的对外代表行动；
• 逐家告知需按名册逐个送达并等待确认，慢于集中发布属正常代价；确有窗口时限压力时，请提前提交工单；
• 「物料清单 格式代码 例外标记 多许可 发布清单」的取值以格式代码与例外标记参考条目为准（双许可依赖须选定许可并打例外标记）。